正确答案: ABCD

企业债券和公司债券发行登记 记账式国债发行登记 权证发行登记 股票增发登记

题目：证券初始登记包括()。

解析：证券的初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。故ABCD选项正确。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]清算和交收两个过程统称为（）。

B．结算

解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。

[多选题]根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

A．结算参与人资格证书

B．法定代表人授权委托书

C．资金交收账户印鉴卡

D．指定收款账户授权书

解析：根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。

[单选题]送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

上市公司股东大会

解析：送股股份登记是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。故D选项正确。

[单选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

上月

解析：掌握结算账户管理的有关规定和要求。

[多选题]下面关于清算和交收说法正确的是（）。

清算和交收两个过程统称为结算

交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付

通过清算和交收结束整个交易过程

解析：掌握清算、交收的概念。

[多选题]以下说法正确的有（）。

货银对付即款券两讫、钱货两清

货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

解析：掌握清算与交收的原则。

[多选题]针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。

结算银行准入标准

风险评估体系

解析：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。