[单选题]下列关于货银对付的说法错误的是（）。

正确答案 ：D

D．目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则

解析：目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则，故D项说法错误。

[多选题]证券登记簿记系统记录的信息包括（）。

正确答案 ：ABCD

A．司法冻结

B．证券持有人通信地址

C．持有证券名称

D．证券账户号码

解析：证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。记录的信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通信地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

[单选题]在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

正确答案 ：C

主承销商

解析：在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。故C选项正确。

[单选题]在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

正确答案 ：B

深圳B股市场

解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

[单选题]（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

正确答案 ：D

法律风险

解析：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

[多选题]记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

正确答案 ：CD

场外合同分销

证券交易所挂牌分销

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

[多选题]变更登记包括（）。

正确答案 ：ABCD

证券过户登记

证券司法冻结、质押引起的变更登记

权证创设与注销引起的变更登记

可转换公司债券转股引起的变更登记

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

[多选题]关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。

正确答案 ：ABC

清算是对应收、应付证券及价款的计算

清算的结果是确定应收、应付数量或金额

交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

解析：熟悉清算和交收的联系与区别。

查看原题 查看所有试题