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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
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[单选题]()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
正确答案 :
C
期货公司
[多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。
正确答案 :
ABD
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
[多选题]首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
正确答案 :
BCD
内部控制状况
风险管理状况
合规经营
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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库题库下载排行
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
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下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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