[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

正确答案 ：C

C、有效性

解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

[单选题]职业道德是指（）。

正确答案 ：A

A、从业人员的特定行为规范的总和

解析：职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”

[单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

正确答案 ：B

B、汇率风险

解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

[单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

正确答案 ：B

汇率风险

[单选题]关于政策风险，以下表述错误的是（）。

正确答案 ：A

市场风险即政策风险

[单选题]复利现值的计算公式为（）。

正确答案 ：D

PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n

[单选题]显性成本包括（）。1佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费

正确答案 ：B

I、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]下列不属于金融衍生工具的是（）。

正确答案 ：B

当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

[单选题]追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。

正确答案 ：A

同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同

[多选题]概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。

正确答案 ：BD

积极型管理

消极型管理

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