正确答案: A
正确
题目:很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心,将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。()
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。
禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
[多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。
由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
说明所依据的证券研究报告的发表日期
禁止明示或者暗示保证投资收益
以上均正确
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。
在作出投资建议和操作时应注意适宜性
合理的分析和表述
信息披露
保存客户机密、资金以及证券
解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。