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关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库
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[单选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
正确答案 :
C
中金所
[单选题]()可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。
正确答案 :
C
中金所
[多选题]期货公司会员为客户提供的服务有()
正确答案 :
BD
为客户提供合理的投诉渠道
督促客户依法维护自身权益
解析:A项,《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定,期货公司会员应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。C项,该办法第十五条规定,期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
[多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
正确答案 :
ABCD
期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
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股指期货投资者可提供近()个月内出具的个人信用报告作为诚信状
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