[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABD

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

正确答案 ：C

10

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

正确答案 ：B

证券公司代表客户

解析：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

[单选题]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

正确答案 ：C

3万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

正确答案 ：AB

托管银行

证券交易所

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

正确答案 ：ABD

投资理念与投资策略

投资决策依据、投资程序与风险控制

投资限制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

查看原题 查看所有试题