正确答案: D
客户婚姻状况
题目:证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。
解析:证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。客户婚姻属客户隐私,不在了解内容之列。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()
D.20
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
与客户签订的资产管理合同不规范
解析:法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
[单选题]集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
托管银行
解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()。
国家重点建设债券
在证券交易所上市的企业债券
国债
解析:掌握资产管理业务的含义及种类。
[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的()相匹配。
投资经验
风险控制水平
管理能力
解析:熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。