正确答案: A

正确

题目：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）

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[多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A．在中国境内依法成立的金融机构

B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录

C．财务稳健，具有较强的风险控制能力

D．信息化管理程度较高

解析：承销团申请人应当具备下列基本备件：(1)在中国境内依法成立的金融机构；(2)近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度；(5)信息化管理程度较高；(6)有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第6章规定的各项义务。

[多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

A．政府主导型

C．市场主导型

解析：证券发行监管制度在国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。另一种是市场主导型，即注册制。注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

[单选题]凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。

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[单选题]保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

证券公司乙

[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。

证券承销业务

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。

[单选题]证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

证券交易所债券市场

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）

英国伦敦

德国法兰克福

法国巴黎

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

暂停其保荐机构资格3个月

情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。