正确答案: A
2000万元、500万元
题目:证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。
解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
B.合法性
[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
财政部和中国证监会
[多选题]按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。
责令停业
吊销直接责任人员的资格证书
承担连带责任
[单选题]净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的()特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
流动性
解析:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
[多选题]资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有()。
在执业活动中受到刑事处罚,子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
解析:熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。