正确答案: BC

网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分 在询价中，有效报价投资者的数量不得少予10家，不得多于20家

题目：根据以下资料，回答下列问题： 　　DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.2%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。

解析：本题考查首次公开发行股票的相关知识。股票数量在4亿股以上，可以向战略投资者配售，同时，发行人及其承销商可以在发行方案中有超额配售选择权，故A、D错误。网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股，有效报价投资者的数量不少于10家，首次公开发行数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家，故B、C正确。（注：2015版教材，对于首次公开发行数量在4亿股以下的，有效报价投资者的数量不得少于10家，但未提及不得多于20家）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]一国的金融结构失衡是导致该国金融危机的( )。

内部性因素

解析：一国的金融结构失衡是导致该国金融危机的内部性因素。

[多选题]金融监管国际化的进程如下： 1975年2月，在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会，简称巴塞尔银行监管委员会。 1988年7月，巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》，简称《巴塞尔资本协议》。 1997年9月，巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。 2004年6月，巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，简称“巴塞尔新资本协议”。 2006年10月，巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。 根据上述资料，回答下列问题。

2004年的《巴塞尔新资本协议》提出的银行监管重要支柱是( )。

最低资本充足率要求

外部监管

市场约束

解析：4.《巴塞尔新资本协议》由三大支柱构成：①最低资本要求；②加大对银行监管的力度；③对银行实行更严格的市场约束。

[单选题]证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商( )。

不承担交易中的价格风险

解析：本题考查证券经纪商的相关知识。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

[单选题]按照商业银行的利润构成，证券交易差错收入应计入（ ）。

营业外收支净额

解析：本题考查营业外收入的内容。营业外收入的内容包括：固定资产盘盈、固定资产出售净收益、抵债资产处置超过抵债金额部分、罚没收入、出纳长款收入、证券交易差错收入等。

[多选题]债券是债务人依法定程序发行，承诺按约定的利率和日期支付利息，并在约定日期偿还本金的书面债务凭证，它反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。现有按年收益率10%每年付息一次的100元债券，期限为5年。 根据以上材料，回答下列问题：

债券交易价格与市场利率的关系是( )。

当市场利率上升时，债券交易价格下跌

当市场利率下跌时，债券交易价格上涨

解析：5.债券交易价格与市场利率成反比关系。

[多选题]信用合作社的资金主要来源于( )。

社员缴纳的股金

存入的存款

解析：本题考查信用合作社的资金来源。信用合作社的资金主要来源于社员缴纳的股金和存入的存款。所以，答案为BD。

[单选题]如果一国出现国际收支逆差，该国外汇供不应求，则( )。

外汇汇率上涨

解析：本题考查国际收支逆差的影响。国际收支逆差，外汇供不应求，则外汇汇率上升，本币贬值。

[单选题]我国一家商业银行2011年度的业务基本情况如下：普通股4亿元。未分配利润1.5亿元，计提各项损失准备2亿元，长期次级债券2.5亿元；贷款余额180亿元，在中央银行存款24亿元，加权风险总资产120亿元，该行计划在2012年新吸收存款30亿元，新发放贷款20亿元。

该行2011年年末核心资本为( )亿元。

5.5

解析：1.本题考查核心资本的构成。核心资本包括普通股及溢价、未分配利润、非累计性永久优先股、附属机构的少数股东权益以及少数经选择可确认的无形资产。4+1.5=5.5亿元。【提示】此知识点新教材有变化

[多选题]信托财产的独立性表现为( )。

信托财产独立于受托人的固有财产

信托财产独立于委托人未设立信托的其他财产

信托财产独立于受益人的固有财产

信托财产原则上不得强制执行

解析：本题考查信托财产的独立性。信托财产的独立性：(1)信托财产独立于委托人未设立信托的其他财产；(2)信托财产独立于受托人的固有财产；(3)信托财产独立于受益人的固有财产；(4)信托财产原则上不得强制执行。