正确答案: ABCD

监管谈话 责令进行业务学习 出具警示函 认定为不适当人选

题目:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。

解析:熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司的投资银行业务由()负责监管。
  • 中国证监会

  • 解析:了解投资银行业务的监管。

  • [多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
  • 暂停其保荐机构资格3个月

    情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月

    情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

    情节特别严重的,撤销其保荐机构资格

  • 解析:熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

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