正确答案: ABCD

A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B、T日，刊登公开增发提示性公告 C、T+3日，刊登网下发行结果公告 D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

题目：在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

A．上市报告书

B．申请上市的董事会和股东大会决议

C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D．股份变动报告书

解析：上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。

[单选题]上市公司非公开发行新股是指（）。

A、上市公司向特定对象发行新股

[多选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。

B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

[多选题]上市公司公开发行新股，必须（）。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、具有持续盈利能力，财务状况良好

C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

[多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

审计报告

盈利预测审核报告

资产评估报告

资信评级报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。