正确答案: ABCD

A、拟变更募集说明书的约定 B、发行人不能按期支付本息 C、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 D、保证人或者担保物发生重大变化

题目：可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

B．可转换公司债券的期限为1年以上

C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

[单选题]至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。

789.05，950.65

解析：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。

[单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

最近3年实现的年均可分配利润的20%

解析：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

[单选题]上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。

可转换公司债券期满后5个工作日内

解析：了解可转换债券发行条款的设计要求。

[多选题]通常情况下，（），回售的期权价值就越大。

回售期限越长

转换比率越高

回售价格越高

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。