• [单选题]对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,自报送之日起()后方可使用。
  • 正确答案 :A
  • A.连续两次,10日


  • [单选题]我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
  • 正确答案 :B
  • 《证券投资基金法》

  • 解析:了解我国基金行业监管的法规体系。

  • [单选题]基金管理公司董事会每年应至少召开()定期会议。
  • 正确答案 :C
  • 2次

  • 解析:掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

  • [单选题]只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
  • 正确答案 :A
  • 商业银行

  • 解析:了解对基金托管银行的监管。

  • [单选题]基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为()。
  • 正确答案 :C
  • 1年

  • 解析:掌握基金投资与交易行为监管的内容。

  • [多选题]申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
  • 正确答案 :ABCD
  • 资产质量

    人员配备

    办公硬件和系统软件

    风险控制

  • 解析:了解对基金托管银行的监管。

  • [多选题]基金管理公司应当建立()的离任制度。
  • 正确答案 :ABD
  • 高级管理人员

    董事

    基金经理

  • 解析:了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。

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