[多选题]各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

正确答案 ：ABC

A、操作风险及案件风险

B、严重违规

C、内部控制

[单选题]案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的，也应以文字材料说明原因。

正确答案 ：C

C、3个月

[多选题]“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）

正确答案 ：ABCDE

A、参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员

B、本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员

C、经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员

D、消费明显超过本人和家庭收入水平人员

E、家庭发生异常变故并影响工作人员

[多选题]银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

正确答案 ：ABCD

A、性质

B、规模

C、复杂程度

D、风险特征

[多选题]监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

正确答案 ：ABC

A、柜员

B、客户经理

C、理财经理

[多选题]银行业金融机构案防工作评估包括（）

正确答案 ：AD

A、金融机构自我评估

D、监管机构监管评价

[单选题]从业人员应当树立（）学习理念，与时俱进，追求新知，提升素质，完善技能。

正确答案 ：B

B、终身

[多选题]听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见，并将（）一并报送主席会议或局长会议。

正确答案 ：AB

A、听证报告

B、听证笔录

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