• [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
  • 正确答案 :A
  • 期货业协会


  • [单选题]期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以()的形式向个人发出。
  • 正确答案 :D
  • 警告信


  • [单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。
  • 正确答案 :B
  • 6个月至12个月


  • [单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括()。
  • 正确答案 :A
  • 从业人员应当代理客户从事期货交易

  • 解析:从业人员不得代理客户从事期货交易。

  • [多选题]下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
  • 正确答案 :AB
  • 期货投资咨询机构的从业人员

    期货公司的从业人员

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

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