[单选题]证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

正确答案 ：B

证券公司短期融资券公司发行的次级债券

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

正确答案 ：A

中国证监会

解析：了解投资银行业务的监管。

[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。

正确答案 ：A

承销期末的汇率

解析：了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。

[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

正确答案 ：ABCD

是在中国境内依法成立的金融机构

依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

正确答案 ：ABC

法律风险

财务风险

道德风险

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

查看原题 查看所有试题