[单选题]我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”

正确答案 ：B

B．3万元以上10万元以下

[单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

正确答案 ：B

20%

解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

[单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

正确答案 ：A

0.5%～5%

解析：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

[多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

正确答案 ：ABC

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

违规向客户提供资金或有价证券

侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

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