[单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

正确答案 ：A

报中国证监会备案

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

[单选题]（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

正确答案 ：A

中国证监会

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。

[单选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

正确答案 ：A

内部控制和风险管理

[单选题]取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

正确答案 ：D

证券公司

解析：根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

[多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

正确答案 ：ABCD

统一领导

各司其职

各负其责

加强协作

解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

[多选题]（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

正确答案 ：BD

中金所

中期协

[多选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

正确答案 ：CD

中国金融期货交易所

中国期货业协会

解析：根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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