正确答案: ACD

每月 每半年 每年

题目:证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币
  • A.5000万元


  • [多选题]证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。
  • 建立自营业务的逐日盯市制度

    建立健全自营业务风险监控系统的功能

    定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

    健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  • 解析:四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。

  • [多选题]证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。
  • 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

    对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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