[单选题]本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）

正确答案 ：B

五千万元

[单选题]期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

正确答案 ：C

保证

[单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

正确答案 ：A

协会

[多选题]2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

正确答案 ：

[单选题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。

正确答案 ：B

2008年4月30日

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准．自颁布之日即2008年4月30日起实施。故本题答案为B。

[单选题]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（）个月风险监管报表。

正确答案 ：B

6

解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构．应当向中国证监会提交申请日前6个月风险监管报表。故本题答案为B。

[单选题]期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

正确答案 ：C

每日

解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条，期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。故本题答案为C。

[单选题]最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

正确答案 ：B

3

解析：《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本题为第(五)条，最近3年，故本题答案为B。

[单选题]期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

正确答案 ：C

本*单位从业人员

解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

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