正确答案: D

经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

题目：根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

解析：(1)选项AB：属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项；(2)选项C：属于免于以要约收购方式增持股份的事项；(3)选项D:属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

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[单选题]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%

解析：(1)选项A:股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；(2)选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

解析：（1）选项A：上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票；（2）选项C：虽然被出具了保留意见的审计报告，但重大影响已消除，不影响本次非公开发行股票。

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

该公司净资产为人民币5000万元

解析：选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

[多选题]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，下列表述中，正确的有（）。

股票发行失败

应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利息

解析：本题考核股票承销的规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，公开发行股票数量6000万股，实际认购数量为4000万股，少于发行总量的70％（4200万股），因此应界定为发行失败，相关的认股款项应返还给认股人，并加算银行同期存款利息。