正确答案: B

B．客户投资股票

题目：下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

解析：除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：1.为客户进行融资融券交易的结算；2.收取客户应当归还的资金、证券；3.收取客户应当支付的利息、费用、税款；4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；5.收取客户应当支付的违约金；6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；7.法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

C．操作风险的控制

解析：证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。

[多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括()。

融资融券业务申请表

已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

融资融券担保品证明

客户具有支配权的资产证明

解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

[单选题]客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％

解析：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。

[单选题]（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

转融通资金交收账户

解析：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

[单选题]证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

10%

解析：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

[多选题]证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

确定对单一客户和单一证券的授信额度

确定融资融券的期限和利率（费率）

解析：掌握融资融券业务管理的基本原则。

[多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

解析：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

[多选题]客户注销信用账户须满足以下哪些条件（）

A、无未了结融资融券交易

B、无未清偿债权债务关系

C、无未了结交易纠纷

D、信用账户内无担保物

[单选题]某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（）