[单选题]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）

正确答案 ：A

可以买卖该基金管理人发行的股票

解析：考查证券投资基金的投资范围。法律依据为《证券投资基金法》第73条、第74条规定。

[单选题]某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的？（）

正确答案 ：D

董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

解析：考查董事违法行为的归入权以及股东代表诉讼。法律依据为《证券法》第47条，ABC项说法正确，D项中股东应当以自己的名义提起诉讼，而不是以公司的名义。

[单选题]关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

正确答案 ：B

风险基金由国证券交易所会员大会管理

解析：考查证券交易的风险基金的设置。风险基金由证交所理事会管理，故B选项唯一错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

[多选题]下列有关操纵市场行为的说法正确的是：（）

正确答案 ：ACD

张三持有甲上市公司20％的股权，张三从2013年10月到2013年12月期间，连续买进甲公司的股票，导致甲公司股票的价格大幅度上升，直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为

赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失，赵六应当依法承担赔偿责任

丙公司被认定为具有操纵证券市场行为，那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得，并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

解析：考查操纵市场行为的判断及法律责任。法律依据为《证券法》第77条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。A选项属于第1项的情形，正确。B选项不属于第2项情形，因为二人并未串通，实为巧合。故B错误。C选项符合第2款的规定，故正确。D选项符合第203条的规定，故正确。

[多选题]下列有关上市公司收购说法正确的是：（）

正确答案 ：ABCD

甲持有常春上市公司已发行股份的10%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%，应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票

乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时，如乙欲继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

丙在收购要约中约定的收购期限为50日

丁公司收购飞天公司的行为完成后，丁公司与飞天公司合并，飞天公司解散

解析：考查上市公司的收购规则。A选项符合《证券法》第86条第2款的规定，正确。B选项符合《证券法》第88条第1款的规定，故正确。C选项符合《证券法》第90条第2款的规定，故正确。D选项符合《证券法》第99条的规定，故正确。

[多选题]中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括（）

正确答案 ：ABCDE

充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作

完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力

注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易行为，禁止编报虚假财务会计信息

采取有效措施，支持上市公司做优做强，包括支持优质企业利用资本市场做优做强，提高上市公司再融资效率，建立多层次市场体系，积极稳妥地推进股权分置改革

完善上市公司监督管理机制，强化监管协作，包括强化上市公司监管，加强上市公司诚信建设，规范上市公司控股股东或实际控制人的行为，加强对上市公司高级管理人员的监管，加强对证券经营中介机构的监管，充分发挥自律监管的作用

查看原题 查看所有试题