正确答案: BD

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题目：下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]公司正式成立并取得（）后，才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。

营业执照

组织机构代码证

税务登记证

[单选题]下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。

企业利润的快速增长

[单选题]内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

一级分行

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。

审核通过

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

检查组长、主查、外部检查确认员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。

指标看板

[多选题]企业要想使全面预算控制达到预期的效果，还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险，主要包括：（）。

不编制预算或预算不健全，可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营

预算目标不合理、编制不科学，可能导致企业资源浪费或发展战略难以实现

预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致预算管理流于形式

[多选题]下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施

合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

合规管理是审计的重要内容和监督对象