[多选题]股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。

正确答案 ：ABD

股票已经国务院证券监督管理机构核准公开发行

公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

[多选题]在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

正确答案 ：ABCD

新建

扩建

改造

开发

[单选题]关于二级市场的表述，不正确的是（）。

正确答案 ：C

是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所

[单选题]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

正确答案 ：A

20%

[单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

正确答案 ：D

投资者

[单选题]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

正确答案 ：

[单选题]经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

正确答案 ：

[多选题]目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设，因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。

正确答案 ：ABC

政府部门

城投公司

国有企业

[多选题]证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。

正确答案 ：CDE

分散风险

组合投资

流动性强

[多选题]封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

正确答案 ：ABCD

基金的募集符合《证券投资基金法》规定

基金募集金额不低于2亿元人民币

基金合同期限为5年以上

基金份额持有人不少于1000人

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