[单选题]根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

正确答案 ：B

B．5年以下

[单选题]上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。

正确答案 ：B

2

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

[单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

正确答案 ：C

30

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]下列符合证券公司业务规则的有（）。

正确答案 ：BCD

自营业务要求账户实名

资产管理业务要求客户盈亏自负

实行逐日盯市和强制平仓制度

解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。

正确答案 ：ABCD

经营证券经纪业务已满3年

信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故

财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定

客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

[多选题]证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。

正确答案 ：ABCD

责令改正

监管谈话

出具警示函

认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。

正确答案 ：ABC

董事会、监事会及股东大会作出决议

签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）

公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

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