• [单选题]()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
  • 正确答案 :A
  • 中国证监会

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定,本规定由中国证监会负责解释。

  • [单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
  • 正确答案 :B
  • 做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度


  • [单选题]取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
  • 正确答案 :D
  • 证券公司

  • 解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

  • [多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。
  • 正确答案 :ABCD
  • 统一领导

    各司其职

    各负其责

    加强协作

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

  • [多选题]()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
  • 正确答案 :BD
  • 中金所

    中期协


  • [多选题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
  • 正确答案 :AC
  • 公司所在地中国证监会派出机构

    中国金融期货交易所

  • 解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

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