正确答案: ABD

发行人不能按期支付本息 拟变更债券募集说明书的约定 担保物发生重大变化

题目：根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（）。

解析：存在下列情形，债券受托管理人应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟修改债券持有人会议规则；（3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；（4）发行人不能按期支付本息；（5）发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；（6）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（7）发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开；（8）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；（9）发行人提出债务重组方案的；（10）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于证券法规定的重大事件的是（）。

持有公司1%股份的股东发生变动的

解析：本题考核重大事件的范围。根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人、其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，属于重大事件。

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

解析：（1）选项AD：“且拒绝纠正”；（2）选项C：“在其后1个年度内未能恢复盈利”。

[多选题]根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。

投资者之间存在股权控制关系

投资者之间存在合伙关系

投资者之间存在联营关系

解析：投资者之间存在股权控制关系，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，如无相反证据，均可视为一致行动人。

[单选题]捷达上市公司发布定期报告进行信息披露，该公司的下列做法中，不符合证券法律制度规定的是（）。

该公司第三个季度的季度报告在该会计年度的第11个月编制完成并披露

解析：（1）选项A：年度会计报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露；（2）选项B：中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露；（3）选项CD：季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内（即在该会计年度的第4个月、第10个月）编制完成并披露。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

注册资本500万元人民币以上的法人机构

实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划

投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者