正确答案: A

正确

题目:证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。

解析:熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()
  • B.10%


  • [多选题]不属于定向资产管理合同内容的有()。
  • 发放证券

    搜集客户内部信息

  • 解析:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

  • [多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
  • 健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

    具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

    建立有效的投资风险评估与管理制度

    建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

  • 解析:熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

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