• [单选题]基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括()。
  • 正确答案 :B
  • 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系


  • [单选题]对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
  • 正确答案 :C
  • 内部控制情况的监督检查


  • [单选题]按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
  • 正确答案 :D
  • 购买公司债券

  • 解析:基金财产不得承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保、从事承担无限责任的投资、买卖其他基金份额、向基金管理人以及基金托管人出资和从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • [单选题]按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
  • 正确答案 :C
  • 200人

  • 解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。

  • [单选题]非公开募集基金不可以向()推介。
  • 正确答案 :D
  • 一般投资机构或个人

  • 解析:采用非公开方式推介是区别于公开募集基金的关键性特征。非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

  • [单选题]基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。
  • 正确答案 :C
  • 6个月

  • 解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

  • [单选题]下述各项中()不是政府基金监管的对象。
  • 正确答案 :C
  • 基金投资者

  • 解析:政府基金监管对象具有广泛性特征,政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • [单选题]基金监管的首要目标是()。
  • 正确答案 :B
  • 保护投资人利益

  • 解析:投资人是基金市场的支撑者,基金监管的首要目标是保护投资人利益。

  • [单选题]基金业协会的职责不包括()。
  • 正确答案 :C
  • 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作


  • [单选题]地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为()。
  • 正确答案 :C
  • 特别会员

  • 解析:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会的,为特别会员。

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