正确答案: BCD

募集说明书（申报稿）募集说明书摘要发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

题目：在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

学习资料的答案和解析：

[单选题]上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

C．36、12

解析：上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

[多选题]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

A．上市报告书

B．申请上市的董事会和股东大会决议

C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D．股份变动报告书

解析：上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。

[单选题]上市公司非公开发行新股是指（）。

A、上市公司向特定对象发行新股

[多选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。

A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

[单选题]发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。

1

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[单选题]网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。

主承销商

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]持续督导期间，保荐机构应（）。

督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

[多选题]对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。

网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行

网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售

网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象