[多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

正确答案 ：ABCD

A．投资技巧的传授

B．宏观经济的深入研究

C．企业的跟踪调查分析

D．投资理念的倡导

解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知，ABCD项正确。

[单选题]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

正确答案 ：B

《证券法》

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

正确答案 ：D

合理判断

解析：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

正确答案 ：AB

公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

正确答案 ：ABCD

资格原则

回避原则

披露（备案）原则

"防火墙"（隔离）原则

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

正确答案 ：ABCD

澳大利亚

中国香港

日本

韩国

解析：了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。

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