[单选题]1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于(),企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
正确答案 :D
D.中同证监会
[单选题]2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者()的办法。
正确答案 :B
配售新股
解析:掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
[单选题]()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
正确答案 :D
中国证监会
解析:掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
[多选题]个人申请保荐代表人资格应当()。
正确答案 :ABCD
具备3年以上保荐相关业务经历
参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
最近3年未受到中国证监会的行政处罚
未负有数额较大的到期未清偿债务
解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
[多选题]保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交()材料。
正确答案 :ACD
变更登记申请报告
证券业执业证书
新任职机构出具的接收函
解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
[多选题]保荐机构的注册登记事项包括()。
正确答案 :ABCD
保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
保荐机构的主要股东情况
保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
正确答案 :ACD
治理结构
内控水平
风险控制
解析:熟悉承销业务的风险控制。
[多选题]证券承销业务的()是现场检查的重要内容。
正确答案 :BCD
合规性
正常性
安全性
解析:了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查的监管要求。
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