正确答案: BCD

合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 合规管理是全面风险管理的重要组成部分 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

题目：关于合规管理的定位表述正确的是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户，应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？

现金管理系统

[多选题]以下属于内部控制要素的有（）。

内部控制环境

风险识别与评估

内部控制措施

信息交流与反馈

[单选题]按照法律规定，（）制度必须履行民主程序，征求员工意见。

涉及员工切身利益的制度

[单选题]整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合（）标准的方可在整改台账中注销。

已整改

[多选题]下列不属于《行长授权管理办法》规定的授权原则包括（）

审慎授权

动态调整

区别授权

[多选题]（）下属人员违反国家财经法规或农业银行规章制度的，被审计人应承担直接责任。

授意

强令

纵容

包庇

[多选题]关于后续监督，以下叙述正确的是（）。

整改督办部门应根据整改工作情况，按年度开展后续监督，验证整改结果

后续监督原则上应采取现场检查方式

后续监督重点验证整改的及时性、真实性和有效性

整改督办部门应根据后续监督情况撰写后续监督报告

[多选题]在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过（）方式形成。

底稿生成

手工登记