必典考网
|
综合类
|
期货法律法规题库
|
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
|
[多选题]证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
正确答案 :
ABC
证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
[多选题]证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
正确答案 :
ACD
责令限期整改
监管谈话
出具警告函
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
查看原题
查看所有试题
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库下载排行
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟系统259
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库职称晋升每日一练(08月05日)
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练在线模考(06月05日)
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022冲刺密卷剖析(05.08)
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题试卷(7AC)
必典考试
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库最新资料
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题试卷(7AC)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试题免费下载296
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库每日一练(10月24日)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷答疑(10.24)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷案例分析题答案(10.18)
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题汇总(1AC)
期货法律法规题库2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库知识点汇总每日一练(10月18日)
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试冲刺试题290
2022关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库冲刺密卷多选题答案(09.17)
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022每日一练在线模考(09月17日)
推荐科目:
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库
关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库
中华人民共和国刑法修正案题库
期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
@2019-2025 必典考网 www.51bdks.net
蜀ICP备2021000628号
川公网安备 51012202001360号