正确答案: ABCD

公司员工近亲属持仓报告制度 公司治理和内部控制制度 公司风险监管指标管理制度 公司客户保证金安全存管制度

题目:首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
  • 期货公司董事长

    董事会常设的风险管理委员会

    监事会


  • 必典考试
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号