[单选题]对履行基金托管职责的监督不包括（）。

正确答案 ：C

C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

[单选题]对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

正确答案 ：B

5

解析：掌握基金销售活动监管的内容。

[单选题]中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。

正确答案 ：B

托管银行

解析：掌握基金投资与交易行为监管的内容。

[单选题]基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

正确答案 ：D

30

解析：了解基金行业人员离任审计及离任审查。

[多选题]中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

正确答案 ：ABC

内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

解析：掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。

[多选题]向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

正确答案 ：ABCD

资本充足率（或净资本、注册资本）

组织机构、治理结构与内部控制

营业场所、信息系统建设

业务管理制度、从业人员资格

解析：了解对基金托管银行的监管。

[多选题]基金销售监管的主要方式有（）。

正确答案 ：ACD

通过督察长监督、检查基金销售活动

对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

宣传推介材料的报备监管

解析：掌握基金销售活动监管的内容。

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