正确答案: AB

股票的发行和交易 公司债券的发行和交易

题目：我国《证券法》的适用范围是中国境内（）。

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[单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括()。

向特定对象发行证券

[单选题]下列关于发行公司债券的说法中，错误的是()。

累计债券余额不超过公司资产总额的40%

[单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

4

解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予以公告。

[单选题]根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

4

[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

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[多选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。

向不特定对象发行证券

向特定对象发行证券累计超过200人

向特定对象发行证券累计超过1000人

[多选题]发行企业债券所筹集的资金不得用于（）。

房地产买卖

股票买卖和期货交易

与本企业生产经营无关的风险性投资

[多选题]《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。

要约收购

协议收购

[多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

证券账户、结算账户的设立

证券的存管和过户

证券持有人名册登记