正确答案: ABCD

实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据 支持内控评价等级申报与计分

题目：以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据，网点操作员应根据（），主动进行数据补录。

业务传票及相关业务资料

[单选题]检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交（）签字盖章确认。

被查单位（主要负责人）

[单选题]以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。

具有决策能力

[单选题]农业银行关联交易外部监管体系中不包括（）

深交所

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

[多选题]审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）

业务主体是否适格

业务本身是否合法合规

操作流程各个环节是否合法

担保是否合法有效

[多选题]下面对内部控制评价作用描述错误的是（）

将企业的风险管理水平、内部控制状况等公布于众，不利于长远可持续发展

对企业的社会声誉带来不利影响

[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

交易发起部门有权直接审批

与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下

交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行

交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会