正确答案: A
80
题目:期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立交易编码。
解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。故本题答案为A。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
暂停其部分期货业务
[单选题]有关期货商对交易人之保证金追缴,下列何种情况应立即为之?()
期货交易人之权益数<各期货交易所规定之维持保证金数额者
[单选题]期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次:()
一年
[多选题]关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是()
应当符合《公司法》的规定
应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件
有具备任职资格的高级管理人员
有符合现代企业制度的法人治理结构
[单选题]某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:
[单选题]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的()可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
中国证监会及其派出机构
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况:(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为A。
[单选题]期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
首席风险官