正确答案: A

正确

题目:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。
  • 合规、审慎经营


  • [多选题]下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
  • 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

    证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • [多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。
  • 交易结算结果查询方式

    期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

    客户开户和交易流程、出入金流程

    中国证监会规定的其他信息


  • [单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

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