正确答案: ABC

配股 增发 扩募

题目：申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

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[单选题]证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。

B．证券登记

解析：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

[多选题]下列关于银货对付原则说法正确的有()。

目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”

根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

解析：银货对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故d选项说法错误。其他选项均为银货对付原则的内容。本题正确答案为ABC。

[多选题]非交易过户登记包括下列()情况。

公司购并

财产分割

行政划拨

司法扣划

解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的规定，证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：(1)股份协议转让、司法扣划、行政划拨;(2)继承、捐赠、依法进行财产分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;(4)上市公司的收购;(5)上市公司回购股份;(6)上市公司实施股权激励计划;(7)相关法律、行政法规、中国证监会规章及中国证券登记结算有限责任公司业务规则规定的其他情形。

[多选题]下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。

清算是交收基础和保证

交收是清算的后续与完成

清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移

交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移

解析：清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。故ab选项正确。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;交收则是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。

[单选题]（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

净额清算

解析：掌握清算与交收的原则。

[多选题]证券交收包括（）。

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

结算参与人与客户之间的证券交收

解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。