正确答案: A
正确
题目:20世纪80年代,公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的现象。()
解析:了解国外投资银行业的发展历史。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
敏感信息
解析:熟悉承销业务的风险控制。
[多选题]2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括()。
保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
治理结构
内控水平
风险控制
解析:熟悉承销业务的风险控制。
[多选题]核准制与行政审批制相比,具有()特点。
由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
由主承销商向机构投资者进行询价
解析:熟悉核准制的特点。