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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心,于1998年召开成立大会。
正确答案 :
B
巴西
解析:了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。
[多选题]2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
正确答案 :
ABCD
代理委托人从事证券投资
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
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美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投
国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式
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《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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