[单选题]某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：D

董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

解析：(1)选项ABC:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行；(2)选项D:公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。

正确答案 ：D

在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

解析：在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。

[单选题]某股份有限公司拟公开发行股票并上市，根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是（）。

正确答案 ：C

公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

解析：本题考核首次公开发行股票并上市的条件。根据规定，公司首次公开发行股票并上市的条件之一是最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，因此选项C不构成公司首次公开发行股票并上市障碍。

[多选题]下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（）。

正确答案 ：ACD

上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告

某项重大事件即便已经泄露的，只要不发生法定的披露时点，依然不用进行披露

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

解析：本题考核上市公司信息披露事务管理的相关规定。根据规定，上市公司信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，因此选项A的说法错误；某项重大事件已经泄露或者市场出现传闻的，即便发生在法定披露时点之前，上市公司也应及时披露相关事项的现状，因此选项C的说法错误；上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，因此选项D的说法错误。

[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。

正确答案 ：AC

公开募集设立的证券投资基金

社保基金投资管理人管理的社会保障基金

解析：本题考核新股发行网上和网下同时发行的机制。根据规定，首次公开发行股票网上网下发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（公募基金）和由社保投资管理人管理的社会保障基金（社保基金）配售。

[多选题]披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（）。

正确答案 ：ABCD

发行人

不能够证明自己没有过错的发行人的董事

有过错的上市公司的控股股东

上市公司

解析：本题考核公司信息披露中的法律责任。根据规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事和高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人，上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

[多选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。

正确答案 ：ACD

净资产达到1100万元的合伙企业

社会保障基金

企业年金

解析：选项B：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，才属于《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：BC

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过200人

解析：（1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与本*公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；（2）选项D：非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让。

[多选题]甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。

正确答案 ：ACD

甲公司董事杨某

甲公司某监事的母亲

甲公司总经理的配偶

解析：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。

正确答案 ：ABCD

公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告

公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值

公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

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