正确答案: D

《证券交易委托代理协议》

题目：()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

500万

解析：证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

深圳证券交易所

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]客户的保密资料包括（）。

客户开户的基本情况

客户委托的有关事项

客户股东账户中的库存证券种类和数量

客户资金账户中的资金余额

解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

[多选题]境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。

本人有效身份证明

本人进账凭证

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。

商务部颁发的《外商投资企业批准证书》

省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

国债

地方政府债

可转换公司债券

分离债

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

证券投资咨询服务

理财顾问服务

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。