正确答案: A

12个；36个

题目：发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让，控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

解析：发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司证券发行管理办法》，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（1）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列各项不属于董事忠实义务的是（）。

不得同公司订立合同或进行交易

解析：董事对公司的忠实义务是其基本义务，主要体现在三个方面：（1）董事有避免与公司发生利益冲突的交易之忠实义务；（2）董事的竞业禁止义务；（3）董事不得利用公司机会谋取私利之禁止义务。

[单选题]发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。

子公司

解析：掌握保荐制度。

[单选题]H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

3

解析：熟悉H股的发行方式与上市条件。

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

提前泄露证券发行信息

以不正当竞争手段招揽承销业务

在承销过程中不按规定披露信息

解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：（1）提前泄露证券发行信息；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）在承销过程中不按规定披露信息；（4）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（5）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

[单选题]中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

银行间市场发行的债券

[单选题]持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

10

解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

[单选题]根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

2006年9月6日