正确答案: A

1

题目：期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

董事会秘书

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D项属于高级管理人员。

[单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

中国证监会相关派出机构

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

[多选题]申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。

具有期货从业人员资格

具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

[多选题]关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。

期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

[多选题]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

中国证监会

中国证监会派出机构

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

[单选题]期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。

财务负责人

解析：符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。